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[主观题]

保险经纪机构有下列哪些情形()之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元

以下罚款,有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元;对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员,给予警告,处1万元以下罚款。

A.未按规定缴纳监管费;

B.未按规定在住所或者营业场所放置许可证或者许可证复印件(加盖所属法人机构公章)、营业执照;

C.未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证有效期;

D.未按规定办理许可证变更登记或者未按期申请延续许可证;

E.未按规定交回许可证,未按规定进行公告,未按规定管理业务档案;

F.临时负责人实际任期超过规定期限;

G.未按规定使用独立的客户资金专用账户;

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更多“保险经纪机构有下列哪些情形()之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元”相关的问题

第1题

保险经纪机构有下列哪些情形()之一的,中国保监会可以将其列为重点检查对象。

A.业务或者财务出现异动;

B.不按时提交报告、报表或者提供虚假的报告、报表、文件和资料;

C.涉嫌重大违法行为或者受到中国保监会行政处罚;

D.中国保监会认为需要重点检查的其他情形;

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第2题

有下列哪些情形()之一的,不得担任保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员。A.担任因违法被

有下列哪些情形()之一的,不得担任保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员。

A.担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员,并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的,自许可证被吊销之日起未逾3年;

B.因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾5年;

C.被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的,期限未满;

D.受金融监管机构警告或者罚款未逾2年;

E.正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查;

F.中国保监会规定的其他情形。

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第3题

保险经纪公司有下列哪些情形()之一的,可以动用保证金。

A.注册资本减少;

B.许可证被注销;

C.投保符合条件的职业责任保险;

D.中国保监会规定的其他情形;

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第4题

保险经纪公司有下列哪些情形()之一的,中国保监会不予延续许可证有效期。

A.许可证有效期届满,没有申请延续;

B.不再符合本规定除第七条第一项以外关于公司设立的条件;

C.内部管理混乱,无法正常经营;

D.存在重大违法行为,未得到有效整改;

E.未按规定缴纳监管费;

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第5题

保险经纪公司因下列哪些情形()之一退出市场的,中国保监会依法注销许可证,并予以公告。

A.许可证有效期届满,中国保监会依法不予延续;

B.许可证依法被撤回、撤销或者吊销;

C.保险经纪公司解散、被依法吊销营业执照、被撤销、责令关闭或者被依法宣告破产;

D.法律、行政法规规定的其他情形;

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第6题

保险经纪公司因下列哪些情形()之一退出市场的,中国保监会依法注销许可证,并予以公告。

A.许可证有效期届满,中国保监会依法不予延续;

B.许可证依法被撤回、撤销或者吊销;

C.保险经纪公司解散、被依法吊销营业执照、被撤销、责令关闭或者被依法宣告破产;

D.法律、行政法规规定的其他情形;

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第7题

保险类机构有下列哪些情形之一的,由中国保监会责令改正,处以3 万元以下罚款,并对直接负责的高级管理人员处以 5000 元罚款;构成犯罪的, 依法追究其刑事责任()

A.伪造、变造保险许可证的

B.使用过期或者失效保险许可证的

C.出租许可证的

D.转借、转让保险许可证的

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第8题

保险类机构有下列哪些情形之一的,由中国保监会责令限期改正;逾期不改正的,处以3万元以下罚款()

A.保险许可证记载的内容发生变更,未按规定缴回原证并领取新保险许可证的

B.遗失保险许可证后未按规定向中国保监会报告的

C.未按规定在营业场所放置保险许可证的

D.未按本办法规定在报纸上登载公告的

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第9题

检测检验机构有下列()情形之一的,应当由资质证书颁发机关注销其检测检验资质。

检测检验机构有下列()情形之一的,应当由资质证书颁发机关注销其检测检验资质。 此题为多项选择题。请帮

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第10题

有下列哪些情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款?()

A.未按照规定进行国际收支统计中报的

B.违反规定办理结汇、售汇业务的

C.未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的

D.违反规定办理资本项目资金收付的

E.违反外汇账户管理规定的

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