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[单选题]

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深交所创业板对监管对象实施日常监管,下列具体措施中,不应当包括()。

A.调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料

B.发出规范运作建议书

C.向证监会报告有关情况

D.约见并留置有关违规人员

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第1题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宜吿无效的,公司自主决定是否披露。()
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第2题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。

A.四分之一

B.三分之一

C.二分之一

D.三分之二

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第3题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于保荐机构或者独立财务顾问对上市公司募集资金的存放和使用情况进行现场检查频次的说法,正确的是()。

A.至少每月一次

B.至少每季度一次

C.至少每半年一次

D.至少每年一次

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第4题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市公司调整募集资金投资项目计划进度,应当经董事会审议通过,同时对该议案须发表明确同意意见的是()。

A.独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问

B.董事会秘书、独立董事、监事会

C.独立董事、监事会

D.董事会秘书和保荐机构或者独立财务顾问

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第5题

根据《证券法》规定,股份有限公司的股票上市交易申请,经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后,该公司当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中,属于上述应予公告的事项有()。

A.持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额

B. 股票获准在证券交易所交易的日期

C. 公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

D. 公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

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第6题

()股票自上市首日起可作为融资融券标的。

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.科创板

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第7题

根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止其股票上市的有()。

A.上市公司被宣告破产

B.最近3年连续亏损,在限定期限内未能扭亏为盈

C.公司股本总额发生变化,不再具备上市条件

D.上市公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正

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第8题

根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民
币1000元以上的股东人数不少于 ()

A.1000人

B.10000人

C.2000人

D.20000人

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第9题

1994年8月15日,()在深圳证券交易所挂牌上市。这是东莞第一家上市公司,也是全国第一批上市的乡镇企业。

A.徐福记

B.恩倍福显示器(东莞)有限公司

C.东莞宏远工业区股份有限公司

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第10题

根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

A.股本总额减至人民币5000万元

B.不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正

C.对财务会计报告作记载,且拒绝纠正

D.最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

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第11题

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

A.T+0

B.T+2

C.T+1

D.T+3

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