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[判断题]

证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方存管业务()

答案

更多“证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方存管业务()”相关的问题

第1题

证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第2题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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第3题

证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务,不可以为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利()
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第4题

证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.进入竞争对手营业场所劝导客户

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第5题

2021年7月27日,广东证监局对原万联证券股份有限公司东莞常平振兴三街证券营业部负责人陈锐强出具警示函。经查,其在担任营业部负责人期间,存在违规推荐非万联证券代销的私募基金产品、并作出保本保收益承诺的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》()

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第6题

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()

A.诱导不适当的客户开展融资融券业务

B.未向客户充分揭示风险

C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂

D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利

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第7题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第8题

证券公司即可以依照规定为其客户提供融资融券,也可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保()
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第9题

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规,

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第10题

在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()。I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

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