证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方存管业务()
否
否
第1题
I间接为期货交易提供担保
II代客户保管交易密码
III为期货交易提供融资
IV提供期货行情信息
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
第2题
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
第4题
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.进入竞争对手营业场所劝导客户
第5题
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第6题
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
A.诱导不适当的客户开展融资融券业务
B.未向客户充分揭示风险
C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂
D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
第9题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第10题
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II