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[多选题]

成员企业洗钱风险等级被认定为（）的集团客户，农发行不对该集团客户核定授信额度。

A.低风险类

B.较低风险类

C.禁止类

D.高风险类

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发布时间：2023-02-15

更多“成员企业洗钱风险等级被认定为（）的集团客户，农发行不对该集团客户核定授信额度。”相关的问题

第1题

客户洗钱风险等级被认定为()的客户在农发行不予授信。

A.禁止类

B.中风险

C.较低风险

D.高风险

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第2题

客户洗钱风险评定，直接认定为风险等级最低的客户必须同时满足以下哪些条件（）

A.保单年缴保费在10000元以下，累计缴纳保费在20万元以下的居民客户，且未投保洗钱高风险产品的

B.经确认未命中反洗钱和反恐怖融资监控名单、不涉及司法机关调查的

C.此前未报送过大额交易和可疑交易

D.国家政要、公务人员

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第3题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构()的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的()金融机构赋予不同的风险等级。

A.唯一，不同

B.不同，唯一

C.不同，不同

D.唯一，唯一

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第4题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的（）原则是指，金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级

A.风险相当

B.全面性

C.同一性

D.动态管理

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第5题

2009年11月华天集团被国家发改委等五部委认定为“国家级企业技术中心”。（)

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第6题

对认定为风险企业账户的，要及时采取（）等措施

A.关闭非柜面业务

B.只收不付

C.调高反洗钱风险等级

D.通知企业销户

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第7题

例外情形直接认定法是指，符合下列()情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。

A.司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D.向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

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第8题

符合下列哪种情形的，可以认定为高风险产品（）

A.因产品设计缺陷导致重大洗钱风险事件的产品

B.跨境交易未纳入制裁名单监测范围的产品

C.境内监管部门认为应视作高风险的产品

D.其他应认定为高风险的产品

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第9题

甲企业存在下列哪种情况会被评定为三类出口企业（）。

A.海关企业信用管理类别认定为失信企业

B.上一年度发生过违反出口退（免）税有关规定的情形，被税务机关行政处罚的

C.评定时纳税信用级别为C级的

D.外汇管理的分类管理等级为C级的

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第10题

客户洗钱风险等级评估分类中，例外情形直接认定法是指对符合直接认定条件的客户直接确定其洗钱风险等级，无需对照风险评估指标体系进行打分和评级。()

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第11题

根据《中国建设银行反洗钱客户身份识别管理办法（2018年版）》，高风险国家（地区）是指（）

A.被联合国、其他国际组织或相关国家（地区）采取制裁措施

B.被认定为洗钱高风险的国家（地区）

C.毒品犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪等犯罪高风险的国家（地区）

D.以上三项都是

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