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[判断题]

关停倒闭等无法提供财务报表的客户，以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，直接评定为BB级（）

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发布时间：2023-02-19

更多“关停倒闭等无法提供财务报表的客户，以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，直接评定为BB级（）”相关的问题

第1题

下列行为中，不存在可疑迹象的行为是()。

A.企业客户不愿意透露业务详情，拒绝提供财务报表以及交易方的消息

B.客户家庭或公司电话无法接通

C.客户开户时，未提供身份证或其他身份证明文件

D.客户申请贷款时能够提供以前或现在的就业记录

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第2题

UAID相比较OAID和CAID有什么区别（）。

A.UAID的接入方式更多样轻便，接入方式包含：API、JSSDK、URL

B.OAID和CAID的稳定性更强：用户无法关停或重置

C.三者都可以提供基于用户和设备的标识。即使用户更新终端，也能识别

D.OAID和CAID支持安卓和IOS，可以覆盖H5/微信小程序/快应用等场景

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第3题

对于无法判断确认命中名单系统的，以及经系统或人工判断确认命中绿色名单的客户，网点不应（）

A.告知客户根据监管要求，开立个人银行账户时，银行有义务审核客户的详细身份信息以及开户后的账户使用情况

B.请客户提供更详细的辅助身份证明信息（如需提供时），待银行进一步核实之后，将为其开立账户，核实过程需要一定时间，请客户谅解

C.可以向客户透露反洗钱、反恐怖融资等敏感信息

D.如客户拒绝，本行可中止为其办理开户业务

E.如客户同意开户审核时间延长，经办网点应通过OA交办向分行法律合规部反馈系统命中的客户信息，根据法律合规部的审批意见处理

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第4题

关于填写申请表，以下描述正确的是（）

A.营销人员不得代申请人在申请资料上签字

B.客户无法提供单位电话，营销人员可以提供一个公共号码填写

C.电销获客时，可以按照自己的理解更改客户提供的信息

D.营销人员不得伪造、变造申请资料，或唆使申请人伪造、变造资料

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第5题

ABC会计师事务所的A注册会计师负责审计甲公司2018年度财务报表。审计工作底稿中与函证相关的部分内容摘录如下：(1)A注册会计师对甲公司年内已注销的某人民币银行账户实施函证，银行表示无法就已注销账户回函。A注册会计师检查了该银行账户的注销证明原件，并核对了亲自从中国人民银行获取的《已开立银行结算账户清单》中的相关信息，结果满意。(2)在实施应收账款函证程序时，A注册会计师将财务人员在发函信封上填写的客户地址与销售部门提供的客户清单中的地址进行核对后，亲自交予快递公司发出。(3)甲公司根据销售合同在发出商品时确认收入。客户乙公司回函确认金额小于函证金额，甲公司管理层解释系期末发出商品在途所致。A注册会计师检查了合同、出库单以及签收单等支持性文件，并与乙公司财务人员电话确认了相关信息，结果满意。(4)A注册会计师对应收账款余额实施了函证程序，有15家客户未回函。A注册会计师对其中14家实施了替代程序，结果满意，对剩余一家的应收账款余额，因其小于明显微小错报的临界值，A注册会计师不再实施替代程序。(5)甲公司未对货到票未到的原材料进行暂估。A注册会计师从应付账款明细账中选取90%的供应商实施函证程序，要求供应商在询证函中填列余额信息。要求：针对上述第(1)至(5)项，逐项指出A注册会计师的做法是否恰当。如不恰当，简要说明理由。

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第6题

客诉处理时间要求（）

A.半个工作日联系客户并反馈结果及解决方案给客户管理部

B.2个工作日处理完结

C.若特殊情况无法在2个工作日内解决，需给客户管理部反馈解决问题需要的周期，且在相应的时间内解决问题并同步客户管理部

D.当客户归属部门与客户沟通无法解决问题时，由客户管理部介入，提供解决方案并与客户达成一致

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第7题

原则上所有客户必须准确录入系统，未录入系统的案场接待客户或者外拓客户，凭电话或微信、客户登记本等（）判客客户归属依据

A.可以

B.无法