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[判断题]

分行业务部门及支行在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的，应开展客户强化尽职调查，了解客户背景和交易目的等情况。（)

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发布时间：2022-05-24

更多“分行业务部门及支行在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的，应开展客户强化尽职调查，了解客户背景和交易目的等情况。()”相关的问题

第1题

某二级分行通过C3系统对辖内个别产品及结构风险发布人工预警信息，逐级发布至风险所在行信用管理部门，风险所在行信用管理部门发送同级行相关业务部门（）

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第2题

《晋商银行会计核算章管理办法》规定，支行在领取会计核算章时，可由分行到总行领回后下发支行，也可由支行直接到总行领取。（)

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第3题

金融机构应当建立内部不同层次的洗钱风险报告制度，关于分支机构及业务部门的报告路线，以下说法正确的是哪项：（)。

A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

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第4题

申请单向保付业务－对公客户子合约签约、变更、终止的客户CCS等级为高风险或禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，经一级分行风险管理委员会审核同意后，方可办理（）

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第5题

理财同存委托办理模式流程中：分行应督促合作金融机构合规、高效办理业务。分行可接受合作机构

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第6题

同业业务风险分类中，跨区域资产由（)开展预分类。

A.外部合作机构

B.总行同业业务中心

C.客户所在地一级分行

D.资产受托分行

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第7题

《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》中关于柜面冲正业务的规定，因外部监管政策变化或行内其他条线要求冲正的交易，须经()审批，并上报总行业务主管部门审批同意后办理。

A.支行行长

B.分行业务主管部门

C.分行运营管理部负责人

D.分行相关分管行领导

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第8题

某分行开展了几项运营业务外包，外包商的服务质量一直较好。虽然支付了一定的外包费用，但是有效

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第9题

个人客户姓名中包含生僻字，我行系统无法正确显示的，应继续为客户办理业务，并逐级上报，由一级分行通过IT服务管理平台提交事件单申请修改客户姓名（）

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第10题

办理保付加签业务，国际业务部门的主要职责是负责保付加签业务技术条款和外汇管理政策的审核（）

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第11题

甲公司所有担保业务都是由担保业务部门决策，属于()不当。

A.预算控制

B.风险控制

C.组织规划控制

D.授权批准控制

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