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[判断题]

报告风险信息后,系统重新评估引起客户等级升为高等级、由高等级下降、或其他等级降为低风险等级需审核管理岗进行审核,其他等级变化直接生成等级,无需审核。()

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更多“报告风险信息后,系统重新评估引起客户等级升为高等级、由高等级下降、或其他等级降为低风险等级需审核管理岗进行审核,其他等级变化直接生成等级,无需审核。()”相关的问题

第1题

某保险公司员工对存量客户重新进行风险评估时,发现公司多次报送该客户的可疑交易报告。保险公司将该客户直接划分为高风险后,可酌情采取的措施不包括()

A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

B.适度提高交易监测的频率及强度。

C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。

D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

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第2题

在一个综合财务系统中,以下哪一项不是与系统中与应收帐款部分相关的主要风险因素?A.信用可能

在一个综合财务系统中,以下哪一项不是与系统中与应收帐款部分相关的主要风险因素?

A.信用可能被给予不适当的客户。

B.信用评估的更新可能不及时。

C.财务报告或管理报告可能不准确。

D.可能与未经批准的卖方进行交易。

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第3题

您的项目进行到一半时,在一次周会上,工程部称他们正在安装一套新的计算机辅助设计系统。他们预
计不会出现任何问题,但是,如果出现问题,我们将加班工作,以保证进度,作为运作一个矩阵式组织的项目经理,您要做的重要工作是:

A 在会议报告中记录这一信息

B 要求工程部以书面形式承诺

C 对这一活动的风险和收益评估,作出应对策略

D 要求工程部推迟使用该系统,使项目完成。

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第4题

在实施审计过程中,G注册会计师发现庚公司财务经理张某贪污5万元。对该事项,G注册会计师应当采取的措施有()。

A.重新评估舞弊导致的重大错报风险,并考虑重新评估的结果对审计程序的性质、时间和范围的影响

B. 直接向监管机构报告

C. 尽早向庚公司治理层报告

D. 重新考虑此前获取的审计证据的可靠性

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第5题

各地区和各部门要针对各种可能发生的突发事件,完善()机制,开展风险分析,做到早发现、早报告、早处置。

A.信息报告

B.预测预警

C.信息发布

D.评估

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第6题

根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理

根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程(2010年修订)》规定,各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级,定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息,低风险客户基本信息重新审核的频率是()。

A.每半年审核一次

B.每一年审核一次

C.每二年审核一次

D.每三年审核一次

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第7题

对客户应收账款的审计发现,以收入的一定的百分比表示的未收回应收账款在过去两年中已有大幅度增

对客户应收账款的审计发现,以收入的一定的百分比表示的未收回应收账款在过去两年中已有大幅

度增加。增加的原因是应市场推广部的敦促而把赊销范围扩大至一些信用不佳的公司。在监督对该审计发现的处理情况时以下哪项内容没有用?

A.来自赊销和市场推广人员的信息,这些人员负责对赊销政策进行重新评估。

B.财务主管就纠正措施的落实情况所提供的阶段性更新信息。

C.应收账款经理就未收回应收账款的收回情况所做的回复。

D.信息技术部门就新的应收账款系统的实施情况提供更新信息。

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第8题

信息安全管理体系文件必须包括如下方面() A. ISMS方针和目标 B. ISMS的范围 C. 支持ISMS的

信息安全管理体系文件必须包括如下方面()

A. ISMS方针和目标 B. ISMS的范围

C. 支持ISMS的程序和控制措施

D. 风险评估方法的描述 E. 风险评估报告 F.风险处理计划

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第9题

以下有关保险公司的风险测评制度的叙述,错误的是()

A.投资连结保险销售人员需与客户共同完成客户的风险测评工作

B.风险测评是对客户财务状况、投资经验、投保目的,以及对相关风险的认知和承受能力的分析

C.风险测评是评估客户是否适合购买所推介的投资连结保险产品,并需将评估意见告知客户,双方签字确认

D.如果客户评估报告认为该客户不适宜购买,就一定不能销售该投资连结保险产品给客户

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第10题

函证应收账款后,如果函证结果表明存在审计差异,注册会计师应当根据差异大小()。

A.决定审计意见的类型

B.决定是否提请被子审计单位调整

C.重新评估控制风险

D.重新确定财务报表的重要性

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第11题

关于产品回收,下列哪个是错的()。

A.需要进行质量风险评估后再决定是否回收

B.按SOP回收并进行记录

C.重新检验合格后再回收利用

D.需预先批准

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