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[主观题]

根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反业务资金管理制度下列()行为,属于重大违规行

为。

A.挪用现金、白条抵库的

B.违反规定调剂备付金的

C.故意多计提或少计提利息的

D.备用金无故连续超限的

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第1题

根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为,“截留利润、转移业务收入、经营
收入不入账、虚报盈亏的”属于:

A.一般违规行为

B.较大违规行为

C.重大违规行为

D.犯罪行为

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第2题

以下哪项违反了2019年版《这个邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法(附件)》中的印章管理规定()

A.私刻

B.伪造

C.盗窃

D.藏匿

E.出借

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第3题

根据《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法(2019年修订版)》(中国邮政〔2019〕491号),违规行为审理委员会办公室设在()

A.人力资源部

B.工会

C.金融业务部

D.服务质量部

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第4题

代理金融从业人员违规行为处理办法从()实行

A.2019年8月1日

B.2019年12月1日

C.2020年1月1日

D.2020年4月1日

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第5题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》中,员工对积分处理有异议的,可自收到《轻微违规行为积分处理意见单》之日起()个工作日内向其所属机构金融业务部门提交《轻微违规行为积分复查申请书》及相关证明材料

A.5

B.10

C.15

D.20

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第6题

根据《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法(2020年版)》相关规定,二级分行(营运中心)及以下机构员工,单位积分对应减发绩效收入金额标准为()元;邮政代理金融各级从业人员依照上述标准执行

A.50

B.100

C.200

D.300

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第7题

根据《员工违规行为处理规定》第八十四条表述,代客户买卖基金、贵金属、外汇、理财产品等金融产品和代客户操作电子银行都属于违规代客行为()
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第8题

制止案件、风险事件、重大违规行为的发生所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第9题

业内案件是指邮储银行各级机构(含邮政代理金融网点)及员工(含邮政代理金融从业人员)独立实施或参与实施的,侵犯各级机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。()此题为判断题(对,错)。
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第10题

《关于有奖检举、抵制、堵截违法违纪违规行为的告知书》(2021版):检举金融从业人员参与赌博、吸毒、嫖娼、黑恶组织、恐怖组织等违法行为的,经核实后给予检举人()万元的奖励

A.1

B.2

C.3

D.4

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第11题

银行经营离岸银行业务应具备以下条件:()。

A.遵守国家金融法律法规,近3年内无重大违法违规行为;

B.具有完善的内部管理规章制度和风险控制制度;

C.具有适合开展离岸业务的场所和设施;

D.具有相应素质的外汇从业人员,并在以往经营活动中无不良记录。其中主管人员应当具备5年以上经营外汇业务的资历,其他从业人员中至少应当有50%具备3年以上经营外汇业务的资历;

E.具有规定的外汇资产规模,且外汇业务经营业绩良好;

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