更多“126依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，合规检查有多种检查开展方式（）是按照特定程序对被查机构的业务经营和管理活动中特定对象、特定事项、特定环节开展的现场检查，包括突…”相关的问题
第1题
1629依据《中国邮政储蓄银行小企业授信业务尽职检查管理办法（2020年修订版）》的规定，各级行小企业金融部门在执行年度检查计划时，原则上不得删减，对于确有需要删减的，应说明理由，报本级行（）部门备案
A.风险管理部
B.内控合规部
C.小企业金融部
D.审计部
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第2题
1346依据《中国邮政储蓄银行信用卡业务外部数据管理实施细则（2021年版）》，外部数据管理遵循以下哪些原则（）
A.安全合规原则
B.集中管理原则
C.充分共享原则
D.保密原则
E.逐步推进原则
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第3题
1972依据《中国邮政储蓄银行财务顾问业务管理办法（2022年修订版）》规定，开展财务顾问业务应遵循（）原则
A.依法合规
B.防范风险
C.质价相符
D.四有原则
E.真实性和有针对性
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第4题
15根据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法（2021年修订版）》规定，合规检查可以通过（）等方式开展
A.专项检查
B.风险信息核查
C.飞行检查
D.网点合规风险等级评价
E.非现场检查
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第5题
769依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕66号），理财经理的主要考核内容中合规指标，主要考核理财经理的（）等
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第6题
根据《中国邮政储蓄银行个人外汇业务合规工作手册（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕265号），个人外汇业务客户风险名单将客户分为（）个等级进行管理
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第7题
根据《中国邮政储蓄银行储蓄业务制度》有关规定，授权柜员应仔细核对授权交易的检查事项包括()。
A.业务种类
B.交易金额
C.普通柜员操作合规性
D.客户办理业务的理由是否正常
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第8题
1根据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2021年修订版）》规定，制度管理应当遵循以下原则（）
A.合规性原则
B.审慎性原则
C.完备性原则
D.适用性原则
E.协调性原则
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第9题
根据《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法（2020年版）》（邮银制〔2020〕36号），关于积分流程，内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由__（）提出积分处理意见
A.内控合规部门
B.检查部门
C.责任人所在部门
D.人力资源部门
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第10题
根据《中国邮政储蓄银行征信管理办法（2018年修订版）》（邮银制〔2018〕108号）规定，各级行征信管理牵头部门应（）组织开展征信合规和信息安全自查自纠工作
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第11题
29依照《中国邮政储蓄银行合规政策（2021年修订版）》内容，合规管理定期报告的核心要素应包括下列哪几项（）
A.合规风险的变化情况
B.合规工作中存在的问题或面临的困难
C.报告期内发生的案件
D.风险事件情况以及暴露出的合规问题
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