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[单选题]

根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（)。

A.慈善基金

B.名下金融资产达到350万元的自然人

C.证券公司

D.净资产达到800万元的合伙企业

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发布时间：2022-11-06
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第1题

根据证券法律制度规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，不正确的有（）。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过10人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第2题

根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

每次发行对象不得超过200人

非公开发行的公司债券可以公开转让

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第3题

根据外汇管理法律制度的规定，下列主体中，负责合格境内机构投资者境外投资额度、账户及资金汇兑管理的是（)。

A.证监会

B.银保监会

C.财政部

D.国家外汇管理局

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第4题

根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为()。

A.20%

B.30%

C.10%

D.5%

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第5题

根据外汇管理法律制度的规定，下列关于合格境内机构投资者(QDII)制度的管理环节中，属于国家外汇管理局职责范围的有( )。
根据外汇管理法律制度的规定，下列关于合格境内机构投资者（QDII)制度的管理环节中，属于国家外汇管理局职责范围的有（)。

A.资格审批

B.境外投资额度

C.投资品种确定

D.资金汇兑管理

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第6题

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（)。

A.公司的重大投资行为

B.人民法院依法撤销董事会决议

C.公司40%的监事发生变动

D.公司减资的决定

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第7题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形是()。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形是（)。

A.发行人不能按期支付本息

B.担保物发生重大变化

C.发行人拟增加注册资本

D.拟变更债券募集说明书的约定

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第8题

甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通过其配偶的证券账户，以20元/股和21元/股的价格，先后买入本公司股票2万股和4万股。同年7月9日，甲以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所得收益中，应当归入公司的金额是()。

A.0

B.4万元

C.2万元

D.6万元

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第9题

根据涉外投资法律制度的规定，关于我国对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理制度的下列说法中不正确的是（)。

A.外商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施监督管理

B.外商投资准入负面清单规定限制投资的领域，外国投资者进行投资应当符合负面清单规定的条件

C.外商投资准入负面清单规定禁止投资的领域，外国投资者不得投资

D.准入前国民待遇，是指在投资准入阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇，准入后不享受国民待遇

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第10题

合格境内投资者应当依照有关规定向（）申请经营外汇业务资格。

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理协会

C.证券交易所

D.国家外汇管理局

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第11题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证监会建立诚信积分制度，实行诚信分类监督管理的对象主体不包括（）。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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