设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料:()。A.投资资金来源情
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料:()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;
B.反洗钱内控制度;
C.反洗钱机构设置报告;
D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;
E.信息系统反洗钱功能报告;
F.中国保监会规定的其他材料;
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料:()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;
B.反洗钱内控制度;
C.反洗钱机构设置报告;
D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;
E.信息系统反洗钱功能报告;
F.中国保监会规定的其他材料;
第1题
A.投资资金来源合法;
B.建立了反洗钱内控制度;
C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作;
D.配备了反洗钱机构或岗位人员,岗位人员接受了必要的反洗钱培训;
E.信息系统建设满足反洗钱要求;
第2题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
A.保险资产管理公司
B.保险资产买卖公司
C.保险资产维护公司
D.保险资产投资公司
第6题
A.保险公司资金运用部门内部和保险资产管理公司应设立独立的交易部门
B.投资交易应实行分散交易制度,以便分散交易风险
C.保险公司和保险资产管理公司应执行严格的公平交易制度
D.保险公司和保险资产管理公司应建立完善的交易记录制度,及时核对每日交易记录并存档
第7题
第8题
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
第9题
保险监督管理机构依法履行职责,可以采取下列哪些措施()。
A.对保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构以及与被调查事件有关的单位和个人的财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料予以封存
D.查询涉嫌违法经营的保险公司、保险代理人、保险经纪人、保险资产管理公司、外国保险机构的代表机构以及与涉嫌违法事项有关的单位和个人的银行账户
第10题
A.一倍
B.二倍
C.三倍
D.五倍