首页 > 学历类考试> 自考专业课

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券服务机构一般包括下列哪些机构 ()

A.证券登记结算机构

B.证券经纪公司

C.证券投资咨询公司

D.信用评级机构

E.会计师事务所

答案

查看答案

发布时间：2020-09-17

更多“证券服务机构一般包括下列哪些机构（)A．证券登记结算机构B．证券经纪公司C．证券投资咨询公司D．信”相关的问题

第1题

证券服务机构一般包括（）。Ⅰ.信息技术系统服务机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.资信评级机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

下列说法不正确的是（）。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是（）。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

点击查看答案

第3题

依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,虚假陈述行为人包括的有()。

A.会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人

B.发起人.控股股东等实际控制人.发行人或者上市公司及其董事.监事.高级管理人员

C.保荐机构.证券承销商及其董事.监事.高级管理人员

D.保荐机构.证券承销商的一般工作人员

点击查看答案

第4题

下列关于证券服务机构的说法，正确的有（）。

Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构

Ⅱ根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册

Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准

Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第5题

证券中介机构包括（）。

A.证券发行机构

B.证券经营机构

C.证券监管机构

D.证券服务机构

点击查看答案

第6题

证券市场监管的对象包括（)。

A.证券法行主体

B.证券投资者

C.证券经营机构

D.证券服务机构

点击查看答案

第7题

证券服务机构包括：证券登记结算公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务的机构（）

点击查看答案

第8题

国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施__ 1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户 2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 3、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。 4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料（）

A.1、2、3

B.1、2、4

C.2、3、4

D.1、2、3、4

点击查看答案

第9题

《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。

点击查看答案